Gfma Fx Optionen

10 Dinge, die Sie in den Devisenmärkten kennen sollten Europäische Union 27. Juni 2014 Der Devisenmarkt (FX) ist einer der größten Finanzmärkte der Welt. Transaktionen in FX werden durchgeführt, um eine Reihe von Funktionen zu erfüllen, einschließlich als Zahlungsmittel in der Realwirtschaft für Waren oder Dienstleistungen, Absicherung von Fremdwährungsrisiken für finanzielle Vermögenswerte oder Handelsverträge oder Investitionen oder Spekulationen in Fremdwährung. Eine Vielzahl von Finanzinstrumenten werden verwendet, um FX-Transaktionen wie Swaps, Optionen, Forwards und Spots durchzuführen. Die Regulierung der Devisenmärkte ist in diesem Sommer sowohl auf EU - als auch auf britischer Ebene auf das Regulierungsradar gekommen. In diesem Briefing bieten wir Ihnen ein Update der wichtigsten Themen, die ans Licht gekommen sind. 2 Die einschlägigen Artikel Artikel 2 Absatz 5 der Verordnung über die europäische Marktinfrastruktur (EMIR) sieht vor, dass ein Rechtsinstrument gemäß Artikel 4 Absatz 1 Buchstabe C des Anhangs I der Märkte in den Märkten von lsquoderivativersquo oder lsquoderivativ ein Finanzinstrument ist Finanzinstrumentenrichtlinie (MiFID), wie sie in den Artikeln 38 und 39 der MiFID-Durchführungsverordnung umgesetzt wird. In Anhang I Abschnitt C des Anhangs I der MiFID bezieht sich auf: ldquoOptions, Futures, Swaps, Termingeschäfte und sonstige Derivatkontrakte in Bezug auf Wertpapiere, Währungen, Zinssätze oder Renditen oder andere Derivate, Finanzindizes oder finanzielle Maßnahmen, die Kann körperlich oder in bar abgewickelt werden. Die Kommission QampA auf MiFID stellt bei ID 191 fest, dass Spot-FX-Verträge nicht als Finanzinstrumente für die Zwecke der MiFID gelten. Die Verpflichtungen in Titel II der EMIR und die dazugehörigen delegierten Verordnungen der Kommission gelten für Derivate oder außerbörsliche (OTC) Derivate. Darüber hinaus gelten bestimmte Anforderungen an zentrale Gegenparteien nur für OTC-Derivatkontrakte. 3 Das Definitionsproblem Die Umsetzung der MiFID hat für bestimmte Arten von Instrumenten oder Verträgen unterschiedliche Definitionen zu einem Definitionsbegriff gemacht, was ein Finanzinstrument darstellt und was als Derivatvertrag klassifiziert werden soll. Die Verwendung unterschiedlicher Definitionen kann zu einer inkonsistenten Anwendung von MiFID, EMIR und potenziell anderen EU-Rechtsvorschriften führen, die sich auf die MIFID-Definition von Finanzinstrumenten stützen. Es liegen Unterschiede zwischen FX-Spot und FX-Derivat vor, insbesondere in Bezug auf FX-Forward, je nach Abrechnungstermin (Grenze zwischen FX-Spot und FX-Derivat). Die von der Europäischen Wertpapieraufsichtsbehörde (ESMA) durchgeführte Analyse hat festgestellt, dass es nicht umstritten ist, dass Verträge, die sich innerhalb von zwei Börsentagen abwickeln, als Spotkontrakte gelten und dass Verträge, die nach sieben Handelstagen abgerechnet werden, FX vorwärts sind. In einigen Ländern gelten Verträge, die bis zu 7 Tage rechnen, nicht als Derivate. Bei Verträgen mit einem Abrechnungstermin zwischen 3 und 7 Börsentagen gibt es in einigen Mitgliedstaaten unterschiedliche Gesetze, ob sie ein Derivat sind oder nicht. 4 ESMA - und Kommissionsbriefe Am 14. Februar 2014 übermittelte die ESMA ein Schreiben an Michel Barnier, den EU-Kommissar für Binnenmarkt und Dienstleistungen, und verweist darauf, dass es in der EU keine gemeinhin festgelegte Definition von Derivat - oder Derivatkontrakten gibt, Insbesondere eine konvergente Anwendung von EMIR zu verhindern. Die ESMA forderte die Kommission dringend auf, Maßnahmen zu ergreifen, die die Position, insbesondere in Bezug auf FX-Forwards und körperlich abgerechnete Rohstoffe, klären würden. Die Kommission wurde auch gebeten, zu klären: die Definition von Währungsderivaten in Bezug auf (i) die Grenze zwischen Spot und Forward und (ii) ihre Schlussfolgerung zu kommerziellen Zwecken und die Definition von Warentermindern, die physisch abgewickelt werden können. Die Kommission antwortete am 26. Februar 2014, dass es notwendig sei, dass es in der gesamten EU eine einheitliche Umsetzung der einschlägigen MiFID-Bestimmungen zur Definition von Derivatkontrakten in der gesamten EU gibt. Insbesondere stellte die Kommission fest, dass die GD MARKT die Handlungsoptionen dringend beurteilen und Vorbemerkungen vorlegen würde, in denen Folgendes enthalten sei: die Abgrenzung zwischen Derivat - und Spotverträgen, die geklärt werden müssten. Um dieser ESMA zu helfen, wurde die Kommission gebeten, der Kommission detaillierte Angaben darüber zu geben, wie der Abschnitt C des Anhangs I der MiFID und die Definition eines FX-Forward von den Mitgliedstaaten umgesetzt wurden. Die ESMA wurde außerdem gebeten, Einzelheiten über die allgemein akzeptierte Lieferfrist für Währungen in den Mitgliedstaaten und die Entwicklungen in den Devisenmärkten vorzulegen, da die MiFIDrsquos-Umsetzung mit dem ESMA-Vorschlag vereinbart wurde, dass der Begriff der Handelsdokumentation des Abschlusses eines Derivatvertrags nur ist Die als Kriterium für körperlich abgerechnete Rohstoffderivatkontrakte gemäß Anhang I Abschnitt C Ziffer 7 des Anhangs I zu MIFID vorgesehen ist, kann sie nicht für die Zwecke von Anhang I Abschnitt C des Anhangs I der MiFID eingeführt werden und argumentiert, dass die Definition von Rohstoffe, die körperlich besiedelt werden können, wurden in den MiFID-II-Verhandlungen diskutiert und würden Gegenstand delegierter Handlungen sein. Die ESMA wurde im Rahmen ihrer Arbeit bei der Beratung der Kommission über die MiFID II-Durchführungsmaßnahmen zur Beurteilung des Status von körperlich abgerechneten Rohstoffforen und zur Erteilung von Leitlinien gefragt. 5 Sachverständigenverbände Nach dem Schreiben der Kommission an die ESMA veröffentlichten vier Branchenverbände (GFMA, AFME, ASIFMA und SIFMA) ein gemeinsames Schreiben, in dem die Kommission auch die FX-Sicherheitsumwandlungen berücksichtigt hat. Die Branchenverbände behaupteten, dass eine FX-Transaktion, die ausschließlich zum Erwerb oder Verkauf eines ausländischen Wertpapiers eingegangen ist (gemeinhin als FX-Sicherheitsumwandlungen bezeichnet wird), in Situationen, in denen die Abrechnungsperiode größer als zwei Tage ist, ein echtes Spotgeschäft ist. Die Industrieverbände ersuchten die Kommission und die zuständigen nationalen Behörden in den Mitgliedstaaten, zu bestätigen, dass die FX-Sicherheitsumwandlungen keine Finanzinstrumente gemäß Anhang I Abschnitt C4 des MiFID darstellen. Die Kommission hat bisher nicht geantwortet. Interessanterweise stellte der Branchenverband fest, dass die Regulierungsbehörden in den USA und Kanada zuvor Transaktionen definiert haben, die ausschließlich zur Finanzierung des Kaufs oder Verkaufs eines ausländischen Wertpapiers verwendet werden, wenn der Abrechnungszeitraum größer als T2 Tage als Kassageschäft ist und daher außerhalb des Geltungsbereichs von Derivatregulierung in diesen Ländern. 6 Die Konsultation der Kommission Am 10. April 2014 veröffentlichte die Kommission eine ziemlich kurze Konsultation über FX-Finanzinstrumente. Die Frist für die Berichterstattung war der 9. Mai 2014. Die Konsultation umfasste eine Vielzahl von Themen, einschließlich der wichtigsten Themen der Abwicklung und Lieferung, FX-Risiken und regulatorischen Auswirkungen der Einstufung eines FX-Vertrages als Finanzinstrument. Spürbar hat die Kommission erwähnt, dass sich die Abwicklungsmethoden unterscheiden können. Für einen Spot oder einen Rechtsstreit hat die Kommission festgestellt, dass die Abwicklung durch den Austausch der relevanten Währungen erfolgt, aber für nicht lieferbare Forwards gibt es in der Tat keine physische Abwicklung, sondern stattdessen auf der Grundlage der Kursbewegung von zwei Währungen eine Netto-Barabfindung Wird von einer Partei zum anderen gemacht. Dieser Netting-Prozess kann bedeuten, dass sie nicht zur Zahlung verwendet werden können. Eine der von der Kommission geforderten Fragen war, ob nicht ablieferbare Forwards als Finanzinstrumente betrachtet werden sollten, unabhängig von ihrer Erfüllungsperiode 7 Der Gesetzgebungsweg zum Wandel Sobald die Kommission beschlossen hat, welche Änderungen sie machen wird, stellt sich die Frage, wie diese umgesetzt werden Zumal MiFID II in den Mitgliedstaaten bis Anfang 2017 nicht anwendbar ist. Allerdings gestattet Artikel 4 Absatz 2 der MiFID der Kommission die Durchführung von Durchführungsbestimmungen zur Klarstellung von Definitionen, um die Entwicklungen auf den Finanzmärkten zu berücksichtigen und zu gewährleisten Die einheitliche Anwendung der MiFID. Das Verfahren, das in Artikel 64 der MiFID und des Beschlusses 1999468 EG weiter dargelegt wird, sieht eine dreimonatige Überprüfungsperiode (durch das Europäische Parlament und den Rat) vor, die in außergewöhnlichen Umständen herabgesetzt werden kann. 8 Marktmanipulation Manövrierungsvorwürfe in den Devisenmärkten wurden mit einigen in der Branche weitgehend berichtet, dass es schmerzlich an die frühen Tage des Libor-Skandals im Jahr 2012 erinnert. Im Oktober 2013 gab die Schweizer Regulierungsbehörde Finma bekannt, dass sie untersucht wurde FX Marktmanipulation, aber dies wurde schnell von der FCA und anderen Regulatoren gefolgt. Die Untersuchungen werden voraussichtlich für einige Zeit fortsetzen, da die Regulierungsbehörden Tausende von E-Mails, Aufzeichnungen und geklebten Telefonaten durchsuchen müssen. Es wurde in den Medien berichtet, dass die FCA nicht erwarten, ihre endgültigen Schlussfolgerungen bis zum nächsten Jahr frühestens zu erreichen. Die Regierung steht aber nicht still. In seiner Mansion House Rede vom 12. Juni 2014 erklärte der Kanzler, George Osborne MP, dass HM Treasury, die Bank of England (BoE) und die FCA eine ldquocomprehensiverdquo Überprüfung der Standards in den festen Einkommen-, Währungs - und Rohstoffmärkten durchführen werden. Die Überprüfung wird im nächsten Jahr einen Bericht veröffentlichen. In der Zwischenzeit wird die Regierung auch die neuen Befugnisse erweitern, die sie in die Lage versetzt, Libor zu regeln, um weitere Benchmarks über FX-, Rohstoff - und Rentenmärkte zu decken. Eine vollständige Liste der Benchmarks wird in diesem Herbst mit der neuen Regelung bis zum Ende des Jahres konsultiert werden. 9 Bank of England Überprüfung der Marktmanipulation Am 5. März 2014 veröffentlichte die BoE eine Pressemitteilung über eine interne Überprüfung der Behauptungen, dass ihre Beamten die Manipulation in den Devisenmärkten oder die gemeinsame Nutzung vertraulicher Kundendaten informiert oder informiert hätten. Die BoE erklärte, dass ihre Überprüfung keinen Beweis dafür gefunden habe, dass ihre Mitarbeiter in irgendeiner Weise bei der Manipulation des FX-Marktes oder beim Austausch vertraulicher Kundendaten zusammengefasst hätten. Allerdings hat die BoE in der Tat, dass sie ihre Mitarbeiter verpflichtet, strengen internen Kontrollprozessen zu folgen, in der Tat ein Mitglied des Personals ausgesetzt, bis weitere Untersuchungen zur Einhaltung dieser Prozesse vorliegen. Die BoE stellte ferner fest, dass der Aufsichtsausschuss seines Verwaltungsrates eine Untersuchung durchführen sollte, um zu beurteilen, ob einer seiner Beamten: entweder (i) an einer versuchten oder tatsächlichen Manipulation des Devisenmarktes (einschließlich des WMR FX Benchmarks) oder ( Ii) Kenntnis von einer versuchten oder tatsächlichen Manipulation des Devisenmarktes oder (iii) Kenntnis von dem Potenzial für eine solche Manipulation oder (iv), die mit den Markierungsteilnehmern in Bezug auf eine solche Manipulation oder mit einer solchen Absprache zwischen den Teilnehmern verbunden ist: (i ), Die an der Verbreitung vertraulicher Kundendaten beteiligt sind, oder (ii) Kenntnis von der Aufteilung dieser Informationen zwischen den Teilnehmern zum Zwecke der Abwicklung von Geschäften auf dem Devisenmarkt oder an anderen rechtswidrigen oder unzulässigen Verhaltensweisen oder Praktiken beteiligt sind Der Devisenmarkt. Die Ergebnisse dieser Überprüfung sind bisher nicht öffentlich. Schließlich ist auch bemerkenswert, dass der Kanzler auch in der Mansion House Rede erwähnt hat, dass zwei Drittel aller Renminbi-Zahlungen außerhalb von China und Hongkong nun in London stattfinden. Chinesische Anleihen werden auch in London ausgestellt und eine chinesische Clearingbank wurde auch kürzlich hier bestellt. Finanzielle Kriminalität Ein Leitfaden für Praktisches Recht Finanzdienstleistungen Finanzkriminalität. Ein Leitfaden für praktisches Recht Finanzdienstleistungen UK, EU und internationale Materialien über Finanzkriminalität. Die Materialien in der Leitfaden sollen den Finanzinstituten helfen, ihre finanziellen Kriminalitäts - und Regulierungspflichten zu verstehen und einzuhalten. Praxishinweis: Überblick Alle Unternehmen im regulierten Sektor, einschließlich Rechtsanwälte, Wirtschaftsprüfer und Finanzinstitute, müssen sich ihrer Verpflichtungen aus der Anti-Geldwäsche-Regelung (AML) bewusst sein. Die Nichtbeachtung des AML-Regimes könnte im schlimmsten Fall zu einer persönlichen strafrechtlichen Haftung führen. Dieses Toolkit führt Benutzer durch praktische Gesetze UK, EU, USA und internationale Ressourcen auf AML. Übung Hinweis: Überblick In dieser Praxis beachten Sie, Aaron Stephens, ein Partner und Rachel Aikens, ein Senior Associate, in Berwin Leighton Paisner LLPs Corporate Crime amp Untersuchungen Praxis, geben einen kurzen Leitfaden für die praktischen Fragen, die Anwälte bei der Beratung berücksichtigen sollten Kunden in Bezug auf Morgendämmerungen, die von der FCA oder PRA durchgeführt werden. Die Anmerkung skizziert die wichtigsten Schritte, die von dem Moment an genommen werden, in dem ein Anwalt sich bewusst wird, dass ein Klienten-Räumlichkeiten gerade von der FCA oder dem PRA überfallen worden ist, während des Raids selbst und schließlich, sobald der Raid beendet ist. Die Notiz wurde auch so entworfen, dass sie als Auffrischung im Taxi auf dem Weg zu einem Kundengelände gelesen werden kann, das gerade überfallen wurde. Der FCAs-Regulierungsleitfaden für Finanzkriminalität, Finanzkriminalität: ein Leitfaden für Unternehmen (FC), trat am 9. Dezember 2011 in Kraft. Es soll den Unternehmen bei der Einrichtung, Umsetzung und Aufrechterhaltung wirksamerer Finanzkriminalität, - systeme und - kontrollen helfen. Die Schlüsselelemente des Leitfadens sind in dieser Anmerkung skizziert. Diese Anmerkung berücksichtigt die Anforderungen an die Finanzkriminalität im FCA-Handbuch, die für Unternehmen gelten, die nach dem Financial Services and Markets Act 2000 (FSMA) zugelassen sind. Diese Anforderungen beinhalten eine Reihe spezifischer Anti-Geldwäsche-Anforderungen (AML). Diese Anmerkung berücksichtigt die Rolle und Zuständigkeiten der FCAs im Rahmen des Financial Services and Markets Act 2000 (FSMA) und eine Reihe weiterer wichtiger Rechtsakte, einschließlich der Geldwäscheregelungen 2007 (SI 20072157) (MLRs). Ein Entscheidungsbaum, der dazu bestimmt ist, den im Rahmen des Financial Services and Markets Act 2000 (FSMA) zugelassenen Unternehmen zu helfen, festzustellen, ob sie mit einer potenziell meldepflichtigen Angelegenheit nach dem Grundsatz 11 der FCAs Principles for Businesses (PRIN) oder Kapitel 15 des FCAs Supervision Manuals ( SUP). Diese Anmerkung erklärt die primären Geldwäsche-Straftaten, die nach den §§ 327 bis 329 des Erträge des Verbrechensgesetzes 2002 (POCA) begangen werden können, und die Straftaten des Nichtberichts und Kippens, die bei der Entdeckung verdächtiger Zahlungen begangen werden können. Diese Anmerkung berücksichtigt auch die Auswirkungen auf die geregelten Personen der Geldwäscheregelungen 2007 (SI 20072157) (MLRs). Geldwäscheregelungen 2007: Implikationen für. Die Geldwäscheregelungen 2007 (SI 20072157) (MLRs) sind Teil der britischen Verteidigung gegen Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung. Sie traten am 15. Dezember 2007 in Kraft, um die dritte Geldwäscherichtlinie (200560EC) (MLD3 oder 3MLD) in Großbritannien umzusetzen. Obwohl die MLRs für eine breite Palette von Unternehmen gelten, konzentriert sich diese Note auf die Implikationen für Finanzinstitute. Ein Überblick über die Themen der FSA, um das Risiko von Hypothekenbetrug im Finanzdienstleistungssektor zu reduzieren, bevor die FCA ihre Finanzkriminalität am 1. April 2013 übernahm. Bitte beachten Sie, dass dieses Dokument ein gesetzliches Datum hat, was bedeutet, dass es ist Nicht mehr gepflegt OFAC, USA PATRIOT Gesetz und andere Anti-Terrorismus. Diese Anmerkung diskutiert Anti-Terrorismus und andere Anforderungen im Rahmen des USA-PATRIOT-Gesetzes, die Regeln des Amtes für ausländische Vermögensüberwachung und andere Bundesgesetze, die die Kreditgeber bei der Verhandlung von Vertretungen und Vereinbarungen in Darlehensverträgen bewusst sein sollten. Praktisches Gesetz US-Notizen zur US-Finanzdienstleistungsregulierung Eine Liste der Notizen über die US-Finanzdienstleistungsregelung, die durch das praktische Gesetz US veröffentlicht wurde, das den Praktischen Anwaltskandidaten zur Verfügung gestellt wurde. Ein Leitfaden für alle praktischen Gesetze Ressourcen auf die Anforderungen für Unternehmen und LLPs zu schaffen und zu pflegen ein Register von Menschen mit erheblicher Kontrolle. Reform des europäischen Finanzaufsichtsrahmens: Schlüssel. Bitte beachten Sie, dass dieses Dokument ein gesetzliches Datum hat, was bedeutet, dass es nicht mehr beibehalten wird. Diese Anmerkung enthält Links zu den wichtigsten primären Quellenmaterial und verwandte praktische Recht Financial Services rechtliche Updates in Bezug auf die Reform des EU-Finanzdienstleistungsaufsichtsrahmens bis zum 1. Januar 2011. Dies ist das Datum, an dem das neue Rahmenwerk, das so genannte europäische System von Finanzaufsicht (ESFS) in Betrieb genommen. Dieses Ressourcendokument soll nicht eine erschöpfende Liste aller relevanten Materialien sein. Berichterstattungspflichten im Rahmen der Erträge aus Straftatgesetz 2002 Ein praktischer Leitfaden, der den Bankmitarbeitern bei der Berichterstattung nach den Erträgen des Straftatgesetzes 2002 (POCA) helfen soll. Obwohl der Leitfaden sich auf das Bankpersonal konzentriert, sind die beschriebenen Schritte und die angesprochenen Fragen für die Mitarbeiter anderer Finanzinstitute bei der Einhaltung der POCA-Meldepflichten generell relevant. Ein Überblick über die Einhaltung der Meldepflichten im Rahmen des Ertrags des Verbrechensgesetzes 2002 (POCA) und des Terrorismusgesetzes 2000 (TACT) über mutmaßliche Geldwäsche oder Terrorismusfinanzierung. Es umfasst: wie man verdächtige Aktivitäten identifiziert. Die praktischen Schritte zu ergreifen, wenn eine verdächtige Aktivität identifiziert wurde. Der Inhalt der internen und externen Berichte. Für weitere Informationen über die Berichterstattungspflichten unter POCA und TACT, siehe Praxishinweis, UK Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung Straftaten in POCA und TACT. Verordnung (EU) 2015847 über Informationen über die Übertragung von Mitteln (überarbeitete Überweisungsverordnung (WTR)) soll die Verteidigung der EU gegen Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung stärken. Es sorgt auch dafür, dass der EU-Rahmen mit den internationalen Anti-Geldwäsche-Maßnahmen (AMF) und den Maßnahmen zur Bekämpfung der Terrorismusbekämpfung (CTF) abläuft. Die überarbeitete Überweisungsverordnung gilt ab 26. Juni 2017 in den Mitgliedsstaaten, zu welchem ​​Zeitpunkt sie die bestehende Regelung nach der Verordnung (EG) Nr. 17812006 aufheben und ersetzen wird. Diese Notiz gibt einen Überblick über die überarbeitete Überweisungsverordnung, einschließlich ihres Umfangs und ihres Schlüssels Bestimmungen. Verordnung (EU) 2015847 über die Informationen über die Übertragung von Mitteln (überarbeitete Überweisungsverordnung (WTR)) soll die Wirksamkeit der Regelung im Rahmen der Verordnung (EG) Nr. 17812006 verbessern und gleichzeitig sicherstellen, dass der EU-Rahmen mit der Finanzierungsaufgabe in Einklang steht (FATF) internationale Anti-Geldwäsche (AML) und Terrorismusbekämpfung (CTF). Die Europäische Kommission hat ihren Legislativvorschlag für eine überarbeitete WTR im Februar 2013 veröffentlicht und die Verordnung wurde im Juni 2015 im Amtsblatt der EU (ABl.) Veröffentlicht. Diese Anmerkung betrachtet die Gesetzgebungsgeschichte der überarbeiteten WTR und die Phasen des Prozesses, die Führte zu seiner Annahme durch das Europäische Parlament und den Rat der EU. Dritte Geldwäsche-Richtlinie (MLD3) und ihr UK. Die Dritte Geldwäscherichtlinie (200560EC) (MLD3 oder 3MLD) trat am 15. Dezember 2005 in Kraft. Die Mitgliedstaaten waren verpflichtet, die Richtlinie bis zum 15. Dezember 2007 umzusetzen. Dies wurde im Vereinigten Königreich vor allem im Rahmen der Geldwäscheregelungen 2007 ( SI 20072157) (MLR), die am 15. Dezember 2007 in Kraft getreten ist. In dieser Notiz wird eine Liste der Länder außerhalb der EU und des Europäischen Wirtschaftsraums (EWR) (Drittländer) genannt, die vom EU - und EWR-Mitglied geprüft werden (AMF) und Terrorismusbekämpfungsregelungen (CTF), die dem Regime im Rahmen der Dritten Geldwäscherichtlinie (200560EC) (MLD3) gleichwertig sind. Es erklärt auch, warum Äquivalenz für Finanzdienstleistungsunternehmen im Rahmen ihrer AML - und CTF-Systeme, Kontrollen und Verfahren relevant ist. Dritte Geldwäsche-Richtlinie: Europäische Kommission. Bitte beachten Sie, dass dieses Dokument ein gesetzliches Datum hat, was bedeutet, dass es nicht mehr beibehalten wird. Ein Überblick über die von der Europäischen Kommission vorgeschlagenen Reformen zur Dritten Geldwäscherichtlinie (200560EC) (bekannt als MLD3, 3MLD, 3AMLD und Dritter AMLD), wie in einem Bericht veröffentlicht, der die Kommission im April 2012 nach ihrer Überprüfung der MLD3 veröffentlicht hat. Dritte Geldwäsche-Richtlinie: Europäische Kommission. Bitte beachten Sie, dass dieses Dokument ein gesetzliches Datum hat, was bedeutet, dass es nicht mehr beibehalten wird. Ein Überblick über die Überprüfung der Dritten Geldwäscherichtlinie der Europäischen Kommission (200560EC) (bekannt als MLD3, 3MLD, 3AMLD und Dritter AMLD), die von 2010 bis 2012 durchgeführt wurde. Ein Überblick über die Aktion des FCA (und dessen Vorgänger der FSA) gegen Unternehmen, die nach dem Financial and Services Markets Act 2000 (FSMA) nicht zugelassen wurden. Arten von rechtswidrigen Regelungen, die von der Regulierungsbehörde angestrebt werden, umfassen Kesselräume, Landbanken, Ponzi-Systeme und den unberechtigten Betrieb von kollektiven Kapitalanlagen. US - und UK-Whistleblowing-Programme: Implikationen für US. Ein Überblick über die Regeln für die Tätigkeit des Büros des Whistleblower bei der US Securities and Exchange Commission (SEC) und dessen Whistleblowing-Programm unter dem Dodd-Frank Wall Street Reform - und Verbraucherschutzgesetz (Dodd-Frank Act). Unter anderem berücksichtigt die Note auch andere US - und UK-Whistleblowing-Vereinbarungen (einschließlich der FCA, der PRA, des Serious Fraud Office (SFO), der Competition and Markets Authority (CMA) und der Nationalen Kriminalagentur (NCA)), Sowie überlappende US - und britische rechtliche und aufsichtsrechtliche Meldepflichten sowie arbeits - und arbeitsrechtliche Pflichten. Darüber hinaus erklärt es die praktischen Implikationen der Whistleblowing-Programme für US-amerikanische und britische Finanzinstitute und andere Unternehmen. Diese Anmerkung konzentriert sich auf Finanzdienstleistungen regulatorische Aspekte des Whistleblowing. Während die Note auf relevante Fragen und Entwicklungen im Arbeitsrecht hinweist, handelt es sich nicht um ein umfassendes Studium des Arbeitsrechts zu diesem Thema. US Anti-Geldwäsche und Handel Sanktionen Regeln für. Diese Anmerkung beschreibt die US-amerikanischen Geldwäsche-Geldwäsche (AML) und Handelsbeschränkungsregeln für Banken. Zu den Themen gehören sowohl die Anforderungen des Bankgeheimnisgesetzes (BSA) als auch die Anforderungen des Amtes für ausländische Vermögensüberwachung (OFAC). USA PATRIOT ACT und kenne Ihre Kundenanforderungen. Diese Anmerkung erörtert die vom USA PATRIOT Act eingeführten Kundenidentifizierungsprogrammanforderungen, wie sie für Banken mit Ursprung bilateraler oder syndizierter Kredite gelten, sowie Banken, die im Sekundärmarkthandel tätig sind. Die Verordnung (EG) Nr. 17812006 über die Informationen über den Zahlungsmittel im Zusammenhang mit der Übertragung von Mitteln (Überweisungsverordnung oder WTR) ist Teil des EU-Anti-Geldwäsche-Geldes (AML) und des Rahmens für die Terrorismusbekämpfung (CTF). Es trat am 1. Januar 2007 in Kraft. Diese Notiz gibt einen Überblick über die WTR, einschließlich ihres Umfangs und ihrer wichtigsten Bestimmungen. Es skizziert auch die britische Regelung zur Überwachung und Durchsetzung der Einhaltung der WTR im Rahmen der Übertragung von Fonds (Information on the Payer) 2007 (SI 20073298). Überweisung Verordnung: Überprüfung der Europäischen Kommission und. Ein Überblick über die Überprüfung und Reform der EU-Kommission (EG) Nr. 17812006 über die Informationen über den Zahler, der die Mittelübertragungen begleitet (bekannt als die Überweisungsverordnung, die Zahlungsverordnung und die Fondsübertragungsverordnung). Die am 1. Januar 2007 in Kraft getretene Verordnung ist Teil des EU-Aktionsplans zur Bekämpfung der Geldwäsche und der Terrorismusfinanzierung. Eine Übersicht über die Überweisungsverordnung finden Sie unter Übungshinweis: Überweisung Verordnung: eine Übersicht. Copy2016 Thomson Reuters. Alle Rechte vorbehalten. Datenschutz und Cookies (praktisch3-386-5597).Legale Informationen (praktisch8-531-0965). Abonnementanfragen 44 (0) 20 7202 1220 oder E-Mail-Abonnement. Die Referenz nach Links zu Ressourcen auf unserer Website (z. B. 2-123-4567) ist die PLC-Referenz-ID. Dazu gehören alle PDF - oder Word-Versionen von Artikeln. Cookie-Politik Wir verwenden Cookies, um Ihnen die beste Erfahrung auf unserer Website zu geben. Wenn Sie fortfahren, die Seite zu durchsuchen, stimmen Sie zu unserer Verwendung von Cookies zu. Sie können Ihre Cookie-Einstellungen jederzeit ändern, aber wenn Sie dies tun, können Sie einige Funktionalität auf unserer Website verlieren. Weitere Informationen finden Sie in unseren Datenschutzbestimmungen und Cookies.